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宝石动力混合:2020年年度报告

admin 人造钻石 2021年07月07日

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年03月30日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明......19

  4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......19

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......21

  5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......21

  8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......62

  8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......66

  8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......66

  8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......66

  8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......66

  9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......71

  11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......73

  11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......74

  12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......81

  “金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金”(系本基金前身)合同生效日为2007年08月15

  日。自2010年10月01日起,本基金转型为混合型证券投资基金。故本报告中,本基金基金合同生效

  投资目标本基金主要投资于具有稳健基础的中国优质企业,追求本基金资产的稳定收益

  投资策略本基金在不同的市场阶段,将分别从宏观经济情景、各类资产收益风险预期等

  方面进行深入分析,在股票与债券资产之间进行策略性资产配置,以使基金在保持

  风险收益特征本基金系稳健增长型的混合型基金,其风险收益特征从长期平均及预期来看,

  低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场型基金,属于中等预期收益、中等预

  1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数);

  4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

  3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  1、“金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金”(系本基金前身,以下简称“本基金”)合同生

  效日为2007年08月15日。自2010年10月01日起,本基金转型为混合型证券投资基金,业绩基准

  2、本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为40%-60%,债券资产占基金资产的比例为35%-55%,权证不超过基金资产净值的3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  3、本基金于2015年11月27日变更业绩比较基准,业绩比较基准由“中信标普300指数×50%+

  中信国债指数×50%”变更为“标普中国A股300指数×50%+中证综合债指数×50%”。

  年度每10份基金份额分红数现金形式发放再投资形式发放总额年度利润分配合计备注

  金元比联基金管理有限公司(以下简称“金元比联”、“公司”或“本基金管理人”,系金元顺安基金管理有限公司前身)成立于2006年11月,由金元证券股份有限公司(以下简称“金元证券”)与比利时联合资产管理公司(以下简称“比联资管”)共同发起设立的中外合资基金管理有限公司。公司总部设在上海陆家嘴,旗下设立北京分公司及子公司——上海金元百利资产管理有限公司。

  2012年03月,经中国证监会核准,比联资管将所持有的金元比联49%股权转让于惠理基金管理香

  港有限公司(以下简称“惠理香港”),公司更名为金元惠理基金管理有限公司(以下简称“金元惠理”)。

  2012年10月,经中国证监会核准,公司双方股东按持股比例向公司增资人民币9,500万元,公司

  2016年03月,经中国证监会核准,惠理香港将所持有的金元惠理49%股权转让于上海泉意金融信

  息服务有限公司(以下简称“泉意金融”),公司更名为金元顺安基金管理有限公司(以下简称“金元顺安”)。

  2017年11月,经中国证监会核准,公司双方股东按持股比例向公司增资人民币9,500万元,公司

  2020年04月,公司股东泉意金融更名为“上海前易信息咨询服务有限公司”。

  金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则,遵循“诚实信用,勤勉尽责,以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产,在合法、合规的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不同基金财产和客户资产的原则,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。

  截止至2020年12月31日,本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安

  成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金、金元顺安沣泰定期开

  放债券型发起式证券投资基金、金元顺安沣泉债券型证券投资基金和金元顺安泓丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金共16只开放式证券投资基金。

  闵杭投资总2015-10-16-26年总经理助理、投资总监,金元顺安消费

  1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日,若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日;

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。

  本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》,建立了科学完善的制度和流程,从事前、事中、事后等各个业务环节严格控制不同基金之间可能存在的利益输送,覆盖了全部开放式基金及特定客户资产管理组合;涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动;贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的各个环节。

  在投资环节,本基金管理人建立了科学的投资决策体系,加强交易执行环节的内部控制,并通过工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻。同时,通过对投资交易行为的监控、分析

  评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。在交易环节,为确保交易的公平执行,本基金管理人交易管理实行集中交易,投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开,各投资组合的所有证券买卖活动须通过交易部集中统一完成。在报告分析环节,本基金管理人每季度和每年对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异、对连续四个季度期间内、不同时间窗内(日内、3日内、5日内)同向交易的交易价差进行分析,根据收益率差异和交易价差的大小,说明是否符合公平交易的原则,由投资组合经理、分管风险管理副总经理、督察长、总经理签署后,妥善保存分析报告备查。

  本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内,本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督,确保公平交易制度的执行和实现。

  本报告期内,本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。

  本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。

  本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度,形成定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。

  2020年,A股市场震荡上行,主要指数都大幅上涨,但个股分化明显,呈现出结构化牛市特征。本基金维持一贯策略,遵循价值投资理念,从业绩估值匹配角度精选个股,主要持有白酒、家电、银行等低估值蓝筹股和机械、化工等受益于经济复苏的顺周期股票,债券部分仍持有国债、政策性金融债等流动性好的品种。未来本基金将继续坚持价值投资理念,精选个股,争取取得更优异的表现。

  截至报告期末金元顺安宝石动力混合型证券投资基金份额净值为1.5148元;

  本报告期内,基金份额净值增长率为32.24%,同期业绩比较基准收益率为16.14%。

  2020年上半年受疫情冲击,下半年逐步复苏,经济走出了深V的特征。由于流动性宽松A股延续

  了2019年牛市走势,全年震荡上行,行业方面,电气设备、休闲服务、食品饮料等领涨市场,个股方面,分化明显,龙头溢价不断提升,呈现出结构化牛市特征。展望2011年A股市场,由于前两年市场主要以估值提升为主,当前估值已经处于相对高位,从业绩增速和市场估值水平来看,市场上升空间有限。但是随着疫苗的推广,疫情将逐步得到控制,经济继续复苏,带动企业ROE提升,市场有望走出以业绩驱动的结构性牛市。一方面关注低估值大金融板块的补涨,同时,继续关注消费升级概念和新能源车、5G应用等科技行业发展带来的投资机会。

  本报告期内,本基金管理人持续将规范运作、防范风险、保护基金份额持有人利益作为工作的基点,进一步完善内部控制制度和流程体系,推动各项法规、内控体系和管理制度的落实,保证基金合同得到严格履行。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序,通过定期检查、报表揭示、专项检查、人员询问等方法,独立地开展公司的监察稽核工作,并就在监察稽核过程中发现的问题,及时提出改进建议并督促业务部门进行整改,同时定期向董事长和公司管理层出具监察稽核报告。

  1、依据相关法律、法规和公司实际运作情况,修订和完善公司各项内部管理制度,为保障基金份额持有人的利益,保障公司的规范运作提供制度保障。

  2、开展对公司各项业务的日常监察稽核工作,查找各项业务中的风险漏洞,保证公司各项业务的合规运作,重点加强了对于各业务环节的专项稽核。

  3、加强对公司投资、交易、研究、会计估值、注册登记、市场营销等各项业务过程中的法律、合规及投资风险的防范与控制,在合法合规的基础上,充分保障基金份额持有人的利益。

  4、开展反洗钱、反商业贿赂等各项工作,并通过开展法规培训等形式,提高员工的合规意识和风险责任意识。

  通过上述工作的开展,在本报告期内本基金运作过程中未发生关联交易、内幕交易,基金运作整体合法合规。在今后的工作中,本基金管理人承诺将一如既往的本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性,努力防范各种风险,为基金份额持

  公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投资研究部、交易部、风险管理部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。

  分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长,分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他两个估值小组成员的建议下,可以提议召集估值工作小组会议。

  基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后,基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告,至少每月一次。

  (4)向交易员或基金经理核实价格异常波动,并在必要时向估值工作小组报告;

  根据本基金基金合同“基金的收益与分配”之“基金收益分配原则”和相关法律法规的规定,本基金收益分配方式为现金分红,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益分配每年至多4次,全年合计的基金收益分配比例不得低于本基金该年度可分配净收益的10%。

  经基金管理人计算并由基金托管人中国工商银行股份有限公司复核,以2019年12月31日已实现

  的可分配收益为基准,本基金向基金份额持有人每10份基金份额派发红利0.5000元。权益登记日及除

  本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值

  本报告期内,本基金托管人在对金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期内,金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的管理人——金元顺安基金管理有限公司在金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

  本托管人依法对金元顺安基金管理有限公司编制和披露的金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2020年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

  管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实

  注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误

  会计师事务所的地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

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  金元顺安宝石动力混合型证券投资基金(原名为:金元比联宝石动力混合型证券投资基金,以下简称“本基金”),由金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金转型而成,系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2007]213号文《关于核准金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金募集的批复》的核准,由基金管理人金元比联基金管理有限公司(系金元顺安基金管理有限

  公司的前身)向社会公开发行募集,基金合同于2007年08月15日正式生效,首次设立募集规模为

  本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

  金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金于2010年08月16日保本期到期,由于不符合保本基

  金存续条件,按照《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金合同》约定,本基金由保本混合型基金转型为非保本混合型基金,并相应调整基金投资目标、投资策略、业绩比较基准和费率等。同

  时修订基金合同,并更名为金元比联宝石动力混合型证券投资基金,于2010年10月01日起始运作。

  经金元比联第二届董事会第七次会议及第二届股东会第五次会议审议通过,并由中国证监会证监许可[2012]276号文核准,金元比联基金管理有限公司于2012年03月15日完成相关工商变更登记手续,

  并且变更公司名称为金元惠理基金管理有限公司。随后,报请中国证监会同意,将金元比联宝石动力

  混合型证券投资基金更名为金元惠理宝石动力混合型证券投资基金,并于2012年05月02日公告。

  2015年02月05日,经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基金管理香

  港有限公司以书面表决的方式达成更名决议。金元惠理基金管理有限公司于2015年03月06日完成相

  关工商变更登记手续,并且变更公司名称为金元顺安基金管理有限公司,于2015年03月10日进行公

  告。经本基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后,金元惠理宝石动力混合型证券

  投资基金相应更名为金元顺安宝石动力混合型证券投资基金,于2015年07月15日进行公告。

  本基金主要投资于具有稳健基础的中国优质企业,追求本基金资产的稳定收益与长期资本增值。

  本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、存托凭证、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金业绩比较基准为:标普中国A股300指数×50%+中证综合债指数×50%。

  本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。

  本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2020年12月31日的财务状

  本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。

  本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民币元为单位表示。

  金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同。

  本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项;

  本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资和债券投资;

  本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。

  划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等,按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相关的交易费用在发生时计入当期损益;

  在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利,应当确认为当期收益。每日,本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益;

  处置该金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益,同时调整公允价值变动收益;

  当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,或收取该金融资产现金流量的权利已转移,且符合金融资产转移的终止确认条件的,金融资产将终止确认;

  当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,该金融负债或其一部分将终止确认;

  本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

  买入股票于成交日确认为股票投资,股票投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账;

  卖出股票于成交日确认股票投资收益,卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转;

  买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账,其中所包含的债券应收利息单独核算,不构成债券投资成本;

  买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券,根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后,按上述会计处理方法核算;

  买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用后入账;

  卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益,卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转;

  买入或卖出股指/国债期货投资于成交日确认为股指/国债期货投资。股指/国债期货初始合约价值按成交金额确认;

  股指/国债期货平仓于成交日确认衍生工具投资收益,股指/国债期货的初始合约价值按移动加权平均法于成交日结转;

  申购新发行的分离交易可转债于获得日,按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本,按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本;

  本基金持有的回购协议(封闭式回购),以成本列示,按实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率)在实际持有期间内逐日计提利息。

  公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本基金假定该交易在相关资产或负债的最有

  利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

  在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,相关资产或负债的不可观察输入值。

  每个资产负债表日,本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

  1、存在活跃市场的金融工具,按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值;估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。

  与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价;

  2、不存在活跃市场的金融工具,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值;

  3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值;

  当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利现在是可执行的,同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

  实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于

  基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

  损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。

  未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算,并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。

  1、存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款,按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项,存款利息收入以净额列示;

  2、债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提;

  3、资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额,扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在证券实际持有期内逐日计提;

  4、买入返售金融资产收入,按买入返售金融资产的成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率),在回购期内逐日计提;

  5、股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认,并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账;

  6、债券投资收益/(损失)于成交日确认,并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账;

  7、资产支持证券投资收益/(损失)于成交日确认,并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账;

  8、股指/国债期货投资收益/(损失)于平仓日确认,并按平仓成交金额与其初始合约价值的差额入账;

  9、权证收益/(损失)于卖出权证成交日确认,并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账;

  10、股利收益于除息日确认,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账;

  11、公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失;

  12、其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方,经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。

  本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计算方法逐日确认。

  其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线基金的收益分配政策

  1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益分配每年至多4次,全年合计的基金收益分配比例不得低于本基金该年度可分配净收益的10%,若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配;

  经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年04月24日起,调整证券(股票)交

  经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年09月19日起,调整由出让方按证券

  根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》

  的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,

  经国务院批准,自2016年05月01日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试

  点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人;

  根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自

  2018年01月01日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税

  方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年01月01日前运营过程中发生的增值税应

  税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减;

  根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例(2011年修订)》、《征收教育费附加的暂行规定(2011年修订)》及相关地方教育附加的征收规定,凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人,都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加(除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外)及地方教育费附加。

  根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自

  2004年01月01日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基

  根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;

  根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税;

  根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有

  关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月09日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得

  根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个

  人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年01月01日起,证券投资基金从公开发行和转让市

  场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所

  得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1

  年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税;

  根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人

  所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年09月08日起,证券投资基金从公开发行和转让市场

  取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

  7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

  7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

  7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

  除上表列示的金额外,本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记

  结算有限责任公司,2020年度获得的利息收入为人民币466.21元(2019年度:人民币1,876.06元),

  2020年末结算备付金余额为人民币46,307.62元(2019年末:人民币0.00元)。

  截至本报告期末2020年12月31日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回

  截至本报告期末2020年12月31日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回

  截至本报告期末2020年12月31日止,本基金无参与转融通证券出借业务的证券。

  本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。

  本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

  本基金管理人将风险管理融入公司各个业务层面的全面控制过程之中,并建立了三道防线:以各岗位职责为基础,形成第一道防线;通过相关岗位之间、相关部门之间相互监督制衡,形成第二道防线;由督察长、分管风险管理副总经理、风险控制委员会、风险管理部、监察稽核部对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务进行监督、检查、评价,形成的第三道防线信用风险

  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。

  本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。

  本基金的银行存款均存放于信用良好的银行,申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外,在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。

  本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。

  本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。

  流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

  本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

  本基金所持有的大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易;因此,除附注7.4.12中列示的期末持有的流通受限证券外,本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的

  本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。

  市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

  利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资。

  表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值,并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。

  1、以中央国债登记结算有限责任公司公布的2020年12月31日和2019年12月31日各

  3、银行存款、结算备付金和存出保证金均以活期存款利率或相对固定的利率计息,假定

  上表为利率风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,利率发生合理、可能的变动时,为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。

  本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本

  本基金投资组合中股票及存托凭证资产占基金资产的比例为40%-60%,债券资产占基金资产的比例为35%-55%,权证不超过基金资产净值的3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。于资产负债表日,本基金面临的整体市场价格风险列示如上。

  1、本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险,即与基金投资组合中股票投资的

  2、以下分析中,除市场指标发生变动,其他影响基金资产净值的风险变量保持不变;

  分析相关风险变量的变动对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单位:人民币元)

  本基金管理人运用资本——资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,证券市场组合的价格发生合理、可能的变动时,将对基金资产净值产生的影响。

  不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括银行存款、结算备付金、存出保证金、应收款项以及其他金融负债,其因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。

  于2020年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第

  一层次的余额为人民币52,467,265.72元,属于第二层次的余额为人民币31,382,337.84元,属于第三层

  次的余额为人民币1,756,799.91元。(于2019年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计

  入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币70,302,272.48元,属于第二层次的余额为人民币45,264,092.34元,属于第三层次的余额为人民币1,883,927.62元)。

  对于证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关证券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次,确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。

  本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值期末余额为人

  本项的“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关费用。

  本项的“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关费用。

  本项的“买入股票的成本”、“卖出股票的收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年

  2020年12月31日公告,上海证券交易所上市公司监管一部发现2020年12月16日贵州茅台酒股

  份有限公司召开2020年度贵州茅台酱香系列酒全国经销商联谊会。会议上公司董事长高卫东表示,公

  司2020年预计可完成酱香系列酒销量2.95万吨,实现含税销售额106亿元,同比增长4%。同时,多

  上海证券交易所上市公司监管一部对贵州茅台酒股份有限公司时任董事长高卫东予以监管关注。

  (1)投资决策程序:通过对公司的基本面进行分析,认为基本面发展势头良好,业绩表现符合预期,后续业务持续发展尚有一定的潜力;

  (2)公司董事长高卫东在2020年度贵州茅台酱香系列酒全国经销商联谊会上表示,公司2020年

  预计可完成酱香系列酒销量2.95万吨,实现含税销售额106亿元,同比增长4%。同时,多家媒体对会

  议内容进行报道,引发了市场和投资者的广泛关注。高卫东作为公司时任董事长,通过非法定信息披露渠道自行对外发布涉及公司经营的重要信息,上海证券交易所上市公司监管一部对贵州茅台酒股份有限公司时任董事长高卫东予以监管关注。经过分析,我们认为该事项对公司影响可控,因此继续持有该公司股票。

  2020年08月07日公告,上海证券交易所上市公司监管一部查明,2020年03月09日,招商银行

  股份有限公司时任行长助理刘辉买入公司股票18,000股,买入金额为618,120元。2020年03月21日,

  公司披露2019年年度报告。刘辉作为上市公司时任高级管理人员,其在定期报告披露前30日内买入公司股票的行为,构成定期报告窗口期违规买卖公司股票。

  上海证券交易所上市公司监管一部对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注。

  (1)投资决策程序:通过对公司的基本面进行分析,认为基本面发展势头良好,业绩表现符合预期,后续业务持续发展尚有一定的潜力;

  (2)2020年03月09日,招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉买入公司股票18,000股,买

  入金额为618,120元。2020年03月21日,公司披露2019年年度报告。刘辉作为上市公司时任高级管

  理人员,其在定期报告披露前30日内买入公司股票的行为,构成定期报告窗口期违规买卖公司股票。上海证券交易所上市公司监管一部对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注。经过分析,我们认为该事项对公司影响可控,因此继续持有该公司股票。

  2020年04月24日公告,北京证监局经查发现中国国际金融股份有限公司管理11只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。

  2020年09月01日公告,公司存在客户交易行为管理制度长期缺失、重点监控账户管理疏忽、对

  频繁异常交易的客户管理不到位、自营账户连续多次发生异常交易、未针对会员评价指出的问题有效整改、个别调査函件及监管函件反馈处理不及时或不规范、投资者适当性管理存在不规范等问题。

  2020年09月01日公告,公司作为3个公司债券项目的受托管理人,未及时针对募集资金的接收、

  存储、划转与本息偿付情况进行监督,未及时针对募集资金使用情况发布临时受托管理事务报告,未完全履行受托管理人职责的情况。

  (1)投资决策程序:通过对公司的基本面进行分析,认为基本面发展势头良好,业绩表现符合预期,后续业务持续发展尚有一定的潜力;

  (2)北京证监局经查发现中国国际金融股份有限公司管理11只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施;因公司存在客户交易行为管理制度长期缺失、重点监控账户管理疏忽、对频繁异常交易的客户管理不到位、自营账户连续多次发生异常交易、未针对会员评价指出的问题有效整改、个别调査函件及

  监管函件反馈处理不及时或不规范、投资者适当性管理存在不规范等问题,深圳证券交易所对公司采取书面警示的自律监管措施;公司作为3个公司债券项目的受托管理人,未及时针对募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督,未及时针对募集资金使用情况发布临时受托管理事务报告,未完全履行受托管理人职责的情况,中国证券业协会对公司采取警示的自律管理措施。

  “金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金”(系本基金前身)合同生效日为2007年08月15

  日。自2010年10月01日起,本基金转型为混合型证券投资基金。故本报告中,本基金基金合同生效

  (1)本基金管理人于2020年01月09日公告,孙权先生不再担任金元顺安丰利债券型证券投资

  (2)本基金管理人于2020年01月09日公告,孙权先生不再担任金元顺安丰祥债券型证券投资

  (3)本基金管理人于2020年01月23日公告,増聘张博先生担任金元顺安丰利债券型证券投资

  (4)本基金管理人于2020年01月23日公告,増聘贾丽杰女士担任金元顺安沣楹债券型证券投

  (5)本基金管理人于2020年06月24日公告,孙权先生不再担任金元顺安沣泉债券型证券投资

  (6)本基金管理人于2020年07月09日公告,増聘张博先生担任金元顺安沣泉债券型证券投资

  (7)本基金管理人于2020年12月23日公告,増聘孔祥鹏先生担任金元顺安宝石动力混合型证

  (8)本基金管理人于2020年12月04日公告,《金元顺安泓丰纯债87个月定期开放债券型证券

  本报告期内,本基金的基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚。

  于基金资产负债表日至财务报告披露日之内,中国证监会上海监管局对公司采取责令改正等相关措施,公司高度重视,全面梳理了相关业务流程,针对性的制定、落实整改措施,并将及时向监管部门提交整改报告。

  29号)和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序:

  1)公司具有较强的研究实力,能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应,有较广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。

  4)能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务;可以向投资人提供

  公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比,并根据评比的结果选择交易单元。

  2、截至本报告期末2020年12月31日止,本基金退租国泰君安证券股份有限公司1个深圳交易

  单元,平安证券有限责任公司1个上海交易单元,北京高华证券有限责任公司1个上海交易单元,长江证券股份有限公司1个上海交易单元,无新租用交易单元。

  ?持有份额比例较高的投资者(“高比例投资者”)大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额

  赎回,中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险,赎回款

  高比例投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动;

  若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费,相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资

  高比例投资者赎回后,可能导致基金规模较小,从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基

  投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询,或登录本基金管理人网站查阅。投资者对本报告书存有疑问,可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司,本公司客服电话、。


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