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钻明钻石:长江证券股份有限公司关于钻明钻石

admin 人造钻石 2021年06月03日

  钻明钻石:长江证券股份有限公司关于钻明钻石股份有限公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

  长江证券股份有限公司 关于钻明钻石股份有限公司 2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 长江证券股份有限公司(以下简称“长江证券”或“主办券商”)作为钻明钻石股份有限公司(以下简称“钻明钻石”、“公司”)的主办券商,根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《非上市公众公司监管问答——定向发行(一)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(二)——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定, 对钻明钻石2017年度募集资金存放和使用情况进行核查,具体情况如下: 一、募集资金基本情况 2017年9月15日,经公司2017年第三次临时股东大会批准,公司采用定 向发行方式向1名特定对象发行人民币普通股750万股(含750万股),每股实 际发行价格为人民币4元/股,募集资金总额为人民币3,000万元。本次募集资 金将用于补充流动资金,推动公司业务持续快速发展。 截至2017年10月18日共实际收到募集资金总额人民币3,000万元,本次 发行的募集资金全部存放于募集资金专项账户中国银行股份有限公司深圳东乐支行(账号:9),并经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资报告》(众环验字(2017)060010号)验证。 公司于2017年11月23日取得全国中小企业股份转让系统登记的函(股转 系统函[2017]6698号),本次股票发行新增股份于2017年12月8日在全国中 小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 二、募集资金存放和管理情况 1、募集资金制度建立情况 公司建立了募集资金管理的内部控制制度。钻明钻石于2017年3月13日召 开创立大会暨第一次股东大会,审议通过了关于《募集资金管理制度》等相关议案。募集资金管理制度明确规定了钻明钻石募集资金的存储、使用、变更、管理、监督和责任追究制度等。 2、募集资金专户存储情况 公司在中国银行股份有限公司深圳东乐支行为本次股票发行开立募集资金专项账户,银行账号为9。公司2017年股票发行已设立募集资金专项账户,并与其主办券商长江证券及中国银行股份有限公司深圳东门支行签订了《募集资金三方监管协议》。 公司按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理,确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。 公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形,也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。 三、2017年募集资金的实际使用情况 2017年股票发行募集资金的使用用途为用于补充流动资金,推动公司业务持 续快速发展。本次募集资金总额为人民币3,000万元。截至2017年12月31日, 2017年第一次股票发行所募集资金已使用30,000,000.00元,募集资金利息收 入11,728.62元,手续费支出482.76元,专户余额0.00元。 募集资金具体使用情况如下: 费用项目 金额(元) 募集资金总额 30,000,000.00 利息收入 11,728.62 可使用募集资金总额 30,011,728.62 资金用途 补充流动资金 30,011,245.86 银行手续费 482.76 合计 30,011,728.62 募集资金余额 0.00 四、变更募集资金使用情况 钻明钻石2017年募集资金用途均为用于补充流动资金,推动公司业务持续 快速发展,公司不存在变更募集资金使用的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 六、主办券商的核查工作 主办券商通过获取查阅相关资料、沟通访谈等形式对钻明钻石股票发行募集资金的存放与使用情况进行了核查,主要包括: 1、查阅公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台的公告文件,包括《董事会决议公告》、《股东大会决议公告》、《股票发行方案》、《股票发行情况报告书》等; 2、查阅并核对公司《募集资金管理制度》 、《募集资金三方监管协议》; 3、对公司财务总监及董秘就募集资金使用情况进行沟通访谈; 4、获取银行对账单、募集资金台账、募集资金支出凭证。 七、主办券商核查意见 经核查,公司2017年度募集资金存放与实际使用均符合《全国中小企业股 份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统业务细则(试行)》、《非上市公众公司监管问答——定向发行(一)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(二)——连续发行》和《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件的规定,公司在取得股份登记函之前未使用该募集资金,不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移的情形,未发生变更募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规存放与使用募集资金的情况。 (本页无正文,为《长江证券股份有限公司关于钻明钻石股份有限公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖章页)长江证券股份有限公司 2018 年4月20日

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